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财务调查 (问案)

财务调查 (问案)

财务调查是一个预防公司财产被侵犯及被不当使用,并且为经发生的事件收集证据的过程。

保证公司的经济安全对于企业主和领导者来说是很重要的。公司的活动过程中可能会出现欺诈、盗窃、滥用职权、盗窃、腐败等问题。

财务调查对公司财务和经济活动进行深入调查、详细分析,这样综合地调查是为了发现公司员工或第三方非法或者恶意侵占公司财务资源的活动。在当今的商业中,公司欺诈现象十分普遍,其形式和动机对公司活动可带来不同的后果。

需要进行财务调查的情况是:

  • 如果企业主对供应商、买方和合作伙伴没有信心;
  • 如果企业主或领导怀疑雇员犯有欺诈行为;
  • 如果企业主担心会计操纵;
  • 如果怀疑盗窃资产或已经发现此类情况;
  • 如果内部控制系统的制度规则没有被遵守,或者对公司雇员进行的独断独行的财务操作有建议。

财务调查的主要任务:

  • 分析并且开展实际活动来研究现有的不利情况带来的威胁,以及充分了解已经发生情况的有关信息。
  • 确定这些情况一旦发生将会产生的损失数额;
  • 查明威胁和风险的原因。

进行财务调查

当财务调查进行时:

  • 顾问提供信息并收集证据,以便对不同当事人的财务利益进行实际保护;
  • 顾问确定发生偏差和/或违规行为的原因。

财务调查的主要任务和目标是查明威胁之间的因果关系以及导致威胁的原因。

财务调查的结果有助于识别实际的威胁和风险,发现事件产生的原因,采取必要的措施并且做出领导决策。

财务调查领域:

  • 调查财务扭曲
对财务区域、会计区域和初始文件区域的欺诈活动的分析。
  • 信息技术取证
电子数据分析包括在线通信和文档的分析, 其中包括已删除的电子邮件和位于硬盘驱动器、电子邮件和文件服务器上的文件, 大型企业数据比较的自动化系统。
  • 公司调查
利用来自客户与交易对手联系的公共和非公共信息资源进行内部风险识别。
  • 防止不诚实的活动
评估发生不诚实活动的风险以及减少不诚实活动的手段,评估内部控制和防欺诈系统的效率。

财务调查的结果

在财务调查完成后, 顾问会根据任务和客户的要求获得结果。这些结果可分为以下几类:

1. 消除不诚实活动的后果并且准备专家结论, 以便在今后的法庭案件中使用。

2. 在调查欺诈活动期间, 顾问:

  • 为了对某个人提出指控,提供收集到的证据报告和已发现事件的有关报告
  • 用适当的文件证据计算非法活动造成的直接损失和可能的间接损失;
  • 就采取的必要措施提出建议,以便减少今后发生类似类型的欺诈活动的风险。

3. 根据评估内部控制系统和消除欺诈活动的结果,顾问对经济损失计算进行分析,并向企业主今后的活动提供可能的解决办法。

4. 根据人事管理系统的分析结果,顾问对于预防风险可进行的活动提出建议,确保非法活动在项目进行时可以受到相应的惩罚。

5. 如果需要对合作伙伴关系的遵守情况进行独立评估,顾问将编写一份关于所有各方履行义务情况的结论,并且对条件未得到满足,或条件满足迟缓情况下的经济影响进行评估。


选择 柯普斯税务有限公司的服务进行财务调查的优势:

  • 柯普斯税务有限公司专家在进行各类财务调查方面具有经验;
  • 物有所值;
  • 调查期间的免费咨询 (税务和法律咨询)。

财务调查服务可以是其他服务的一部分, 例如尽职调查或破产原因调查。

财务调查是最大限度减少和防止非法及恶意活动风险的最有效方法之一。

柯普斯税务有限公司专家可以及时识别威胁并发现其发生原因,使您做出有效的决定。